Chinesische Bestechungsgelder, saudische Investoren und thailändische Prostituierte: Caroline Ellison gibt die schockierendste Zeugenaussage im SBF-Prozess

Vor der Mittagspause neckten die Staatsanwälte die Jury mit einer persönlichen To-Do-Liste, die unter anderem enthielt: “Die Regulierungsbehörden dazu bringen, gegen Binance vorzugehen.”

“NEW YORK — Sam Bankman-Fried sagte Caroline Ellison, weiterhin die Schulden von Alameda Research bei FTX-Kunden mit Geld zu begleichen, was sie trotz Bedenken tat, wie sie am Mittwoch aussagte.”

Es war der zweite Tag der Zeugenaussage für Ellison, die ehemalige CEO des Hedgefonds Alameda Research und Hauptzeugin im Strafverfahren der Regierung gegen ihren ehemaligen Chef und Liebhaber, FTX-Gründer Bankman-Fried.

“Im Mai 2022 führte der Rückgang des Kryptotokens Luna zu einer allgemeinen Marktkorrektur, die dazu führte, dass mehrere Gläubiger von Alameda die Darlehen zurückforderten, die sie dem von Bankman-Fried gegründeten Handelsfonds gewährt hatten, wie Ellison aussagte.”

“Ich war ständig in einem Zustand der Furcht”, sagte sie. “Ich wusste, dass wir das Geld aus unserer FTX-Kreditlinie nehmen müssten, und das war Geld, das jederzeit abgerufen werden konnte.”

“Als man sie fragte, warum dieses Geld besonders riskant war, erklärte Ellison, dass es ‘von FTX-Kunden’ stammte, die versuchen könnten, es jederzeit abzuheben.”

Ellison sagte, sie habe im Frühjahr 2022 zunehmend befürchtet, dass die Abhängigkeit von Alameda von den Geldern der FTX-Kunden für beide Unternehmen zu einer Katastrophe führen könnte.

“Ich hatte Bedenken, dass, wenn es alle herausfinden würden, alles zusammenbrechen würde”, sagte Ellison.

“Trotz ihrer Bedenken erklärte Ellison, dass sie weiterhin die Kreditgeber über Alameda’s FTX-Kreditlinie zurückzahlte – was bedeutete, FTX-Kundengelder zu verwenden – ‘weil Sam mir gesagt hat, es zu tun.'”
“Ich fand, dass es falsch war”, sagte sie den Staatsanwälten.

“Bestechung chinesischer Beamter”

In der brisantesten Aussage vom Mittwoch sagte Ellison, sie und eine Handvoll FTX- und Alameda-Führungskräfte hätten “eine hohe Bestechung chinesischer Beamter” gezahlt, um Gelder zu sichern, die auf chinesischen Börsen gesperrt waren. Weder FTX noch Alameda waren in die Ermittlungen involviert – laut Ellison handelte es sich um eine Einrichtung, die zu einem Zeitpunkt mit Alameda gehandelt hatte und wegen Geldwäsche untersucht wurde.

(Richter Lewis Kaplan, der den Bankman-Fried-Prozess leitet, sagte, die Bestechungsgeschichte wurde der Jury erzählt, um das “Vertrauen und die Zuversicht” von Bankman-Fried in Ellison zu verdeutlichen und um “Motivationen” zu erläutern – nicht, weil Bankman-Fried in Bezug auf die mutmaßliche Bestechung strafrechtlich verfolgt wurde.)

“Nachdem das FTX/Alameda-Team die Gelder anfangs nicht durch Verhandlungen mit der chinesischen Regierung über Anwälte sichern konnte, sagte Ellison, sie hätten dann versucht – und erneut versagt – die Gelder durch ein Schema freizugeben, das die Erstellung gefälschter Handelskonten namens ‘thailändischer Prostituierter’ beinhaltete.”
Ellison sagte, Ryan Salame – ein weiterer ehemaliger FTX-Exekutive, der sich schuldig bekannt hat – habe ihr die Namen genannt.

“Schließlich wurden die Gelder gesichert, nachdem Ellison eine Zahlung von 100 Millionen Dollar auf ein Kryptokonto geleistet hatte, das ihrer Meinung nach in irgendeiner Weise mit chinesischen Regierungsbeamten verbunden war.”

In einem privaten “State of Alameda”-Memo, das Ellison im November 2021 verfasst hatte, kurz nachdem die Zahlung erfolgt war, fügte sie unter einem Abschnitt mit “bemerkenswerten/idiosynkratischen” finanziellen Ereignissen einen Punkt hinzu, der “–150 Millionen von der Sache” lautete. Dieser Eintrag, so sagte sie, bezog sich auf die Zahlung an chinesische Beamte: “Ich wollte nicht schriftlich festhalten, dass wir, wie ich glaubte, Bestechungsgelder zahlten”, sagte sie aus.

“Bevor die Mittagspause eingelegt wurde, neckten die Staatsanwälte die Jury mit einem weiteren Memo von Ellison – einer persönlichen To-Do-Liste. Diese enthielt den Punkt: ‘Die Regulierungsbehörden dazu bringen, gegen Binance vorzugehen.'”
Binance ist die weltweit größte Kryptobörse, und nach dem Zusammenbruch von FTX im November 2022 haben US-Regulierungsbehörden ihr Fehlverhalten vorgeworfen.

Betruge Genesis

Alameda hatte bis Mitte Juni 2022 nach Angaben einer von den Anklägern vorgelegten und von Ellison authentifizierten internen FTX-Tabelle 77% der 13 Milliarden US-Dollar an Kundeneinlagen in FTX geliehen. Ellison sagte, sie habe FTX-Exekutiven Gary Wang und Nishad Sing gebeten, die Daten für sie zu sammeln, als sie besorgt über die Höhe der Darlehen von Alameda von FTX wurde.

Bis zu diesem Zeitpunkt im Juni zeigten die Daten, dass Alameda 52% aller ETH-Einlagen, 44% der USDT-Einlagen und 25% der BTC-Einlagen in FTX geliehen hatte, sowie alle australischen Dollar- und BRZ-Einlagen an der Börse. (BRZ ist ein Ethereum-Token, das durch die Währung Brasiliens, den Real, gedeckt ist.)

Als Genesis, ein wichtiger Kreditgeber von Alameda, Ellison fragte, ob sie Unterlagen über die finanzielle Lage von Alameda vorlegen könne, sagte Ellison, sie und Bankman-Fried hätten befürchtet, dass die Bereitstellung genauer Finanzdaten zeigen würde, dass Alameda riskant sei. Daher entwickelten sie Strategien, um das Erscheinungsbild der finanziellen Lage von Alameda zu verbessern. (Genesis, inzwischen nicht mehr existent, ist eine Tochtergesellschaft der Digital Currency Group, der auch CoinDesk gehört.)

Zu einem Zeitpunkt, so sagte Ellison, schlug Bankman-Fried vor, Alameda könne “persönliche SRM-Token der Mitarbeiter in die Bilanz aufnehmen” und andere Maßnahmen ergreifen, um die Vermögenswerte des Unternehmens aufzublähen. SRM ist ein Token auf der Solana-Blockchain, den Bankman-Fried in Teilen an Mitarbeiter verteilt hatte, wie in früheren Gerichtsaussagen erklärt wurde.

Ellison sagte, dass sie und Bankman-Fried immer noch besorgt waren, dass die neue Bilanz, die sie zusammengestellt hatten, Genesis abschrecken würde. Daher erstellte sie “sieben verschiedene alternative Bilanzen”, die sie dem Kreditgeber zur Überlegung vorlegen könnte. Ellison erläuterte vor Gericht einige der Bilanzen und die verschiedenen Strategien, die sie verwendete, um die riskante finanzielle Lage von Alameda zu verbergen.

“Ich wollte nicht unehrlich sein, hatte aber Angst, die Wahrheit zu teilen”, sagte Ellison in ihrer Aussage.

Eine fürstliche Summe

FTX erwog, Kapital von Saudi-Arabiens Prinz und Premierminister Mohammed Bin Salman zu beschaffen, wie Ellison aussagte.

Zu dieser Zeit, etwa im Juni 2022, geriet Alameda Research in Schwierigkeiten, nachdem im Sommer ein allgemeiner Rückgang auf dem Kryptomarkt mehrere der größten Kreditgeber des Hedgefonds dazu veranlasst hatte, ihre Darlehen an Alameda zurückzufordern, sagte Ellison.

Laut Textnachrichten, die die Anklage aus dem Juni 2022 zeigte, hatte der Kryptokreditgeber Genesis Alameda gebeten, 500 Millionen Dollar “in Beträgen von jeweils 250 Millionen Dollar” zurückzuzahlen. Zusätzlich dazu forderte der frühere Kryptokredit-Dienst Celsius ebenfalls die Rückzahlung seiner Darlehen.

Erst nach der Anfrage von Celsius sagte Sam Bankman-Fried, dass er in Betracht zog, FTX-Anteile an Bin Salman zu verkaufen, um mehr Geld zur Rückzahlung der Kreditgeber von Alameda zu beschaffen, sagte Ellison.

Eine Person, die im saudi-arabischen Konsulat in den USA ans Telefon ging, legte auf, nachdem ein CoinDesk-Reporter nach Ellison’s Aussage gefragt hatte.

Moralisches ‘Rahmenwerk’

Die ehemalige CEO von Alameda erinnerte sich auch daran, wie Bankman-Fried gesagt hatte, dass Lügen und Geld stehlen in seiner Weltanschauung akzeptabel seien.

“Er dachte nicht, dass Regeln wie ‘nicht lügen’ und ‘nicht stehlen’ in dieses Rahmenwerk passten”, sagte sie.
Sie erinnerte sich daran, dass sie im Laufe der Zeit immer mehr daran gewöhnt wurde, solche Dinge zu tun, falsche Informationen an Geschäftspartner zu senden oder das Geld von FTX-Kunden zu verwenden.

“Im Laufe der Zeit wurde ich immer bequemer dabei, während meiner Arbeit dort”, sagte sie.

Vage Kennzeichnung

Um “juristische Schwierigkeiten zu vermeiden”, verwendete Ellison vage Sprache in einem internen FTX-Dokument, in dem sie festhielt, wie viel Alameda von der mittlerweile bankrotten Kryptobörse genommen hatte, wie sie aussagte.
Die Ankläger führten als Ausstellungsstücke von Ellison erstellte Tabellen ein, in denen die Finanzbilanzen von Alameda festgehalten waren. Den Dokumenten zufolge hatte Alameda bis Mai 2022 mehr als 10 Milliarden Dollar von FTX-Kunden genommen.

Auf die Frage, warum dieses Geld als “FTX-Kredite” bezeichnet wurde, sagte Ellison, dass sie den Anweisungen von Bankman-Fried folgte. “Ich wollte nicht explizit ‘Geld von FTX-Kunden’ sagen”, erklärte sie am Mittwoch.
Bankman-Fried “hat uns angewiesen, nichts schriftlich festzuhalten, was uns rechtliche Schwierigkeiten bereiten könnte.”

Schlag für die Verteidigung

Kurz nachdem Ellison ihre Aussage fortsetzte, erteilte Richter Lewis Kaplan der Verteidigung einen weiteren Rückschlag, indem er weitgehend mehrere Anträge der Anwälte von Bankman-Fried ablehnte, das Fehlen spezifischer Kryptoregulierungen in den USA, wahrscheinliche Rückforderungen aus dem FTX-Konkurs und seine Wohltätigkeitsarbeit anzusprechen.

Dass Kryptobörsen nicht wie Wertpapierhandelsplätze reguliert sind, sei “irrelevant” und werde die Jury nur verwirren, sagte Kaplan und fügte hinzu, dass die Verteidigung seine früheren Entscheidungen in Bezug auf mutmaßlich unzulässige politische Spenden missverstanden habe.

Zusammenfassung des ersten Tages

Ellison begann ihre Zeugenaussage am Dienstag und eröffnete sie, indem sie erklärte, dass sie gemeinsam mit Bankman-Fried Verbrechen begangen habe, indem sie Bilanzen verschickte, die die Vermögenswerte und Verbindlichkeiten von Alameda falsch darstellten, an die Kreditgeber des Kryptohedgefonds, und indem sie FTX-Kundengelder entnahm und sie zur Rückzahlung von Schulden oder für Investitionen verwendete, in Höhe von etwa 10 Milliarden US-Dollar.

Laut Ellison fiel alles im November 2022 auseinander, als sie am Dienstag gefragt wurde, was passierte, als Kunden versuchten, ihre Gelder abzuheben.

“Anfangs konnte FTX einige Auszahlungen bearbeiten, aber ziemlich bald ging ihnen das Geld aus. Alameda versuchte, mehr Geld an FTX zu senden, aber es reichte nicht aus, um alle Kundenansprüche zu decken”, sagte sie. Dies geschah “weil Alameda es genommen hatte, um unsere eigenen Investitionen zu tätigen und unsere Kreditgeber zurückzuzahlen.”

Im Verlauf ihres ersten Zeugentags führte Ellison die Jury durch, wie Bankman-Fried trotz ihrer Ernennung (und zeitweise Sam Trabucco) zum CEO von Alameda immer noch weitgehend die Kontrolle über die Entscheidungen des Unternehmens behielt und ihre Ratschläge zu Themen wie der Ausweitung des Investmentportfolios von FTX ignorierte.

Die Unfähigkeit von Alameda, große Teile des FTT-Tokens zu verkaufen, kam zur Sprache. Den Token zu verkaufen hätte den Preis ausreichend gedrückt, um das Kreditverhältnis von Alameda zu den Kreditgebern dramatisch zu beeinträchtigen, erklärte sie. “Bankman-Fried hat uns viele Anweisungen in Bezug auf FTT gegeben; zu verschiedenen Zeitpunkten hat er uns angewiesen, zu kaufen, wenn es eine große Menge an Verkäufen gab oder wenn der Preis zu stark fiel”, sagte sie.”