Die ehemalige CEO von Alameda Research, Caroline Ellison, wird voraussichtlich am Dienstag in der Sam Bankman-Fried-Verhandlung aussagen.

Gary Wang, ein ehemaliger hochrangiger Mitarbeiter im Bankman-Fried-Imperium, hat ausgesagt, dass Alameda “besondere Privilegien” bei FTX hatte, die dem Hedgefonds ermöglichten, 8 Milliarden Dollar des Geldes von Kunden der Börse auszugeben.

NEW YORK – Caroline Ellison, die ehemalige CEO des Hedgefonds Alameda Research und die zeitweise Freundin von Sam Bankman-Fried, wird wahrscheinlich die nächste Zeugin sein, die im Namen der Regierung in ihrem Prozess gegen den ehemaligen Krypto-Mogul aussagt, nachdem der ehemalige FTX-Manager Gary Wang ausgesagt hat. Nachdem das Gericht am Freitag frühzeitig geschlossen hatte, teilte das Justizministerium mit, dass die Aussage von FTX-Mitbegründer und ehemaligem Chief Technology Officer Wang am Dienstag enden werde und die Staatsanwaltschaft erwartet, Ellison als nächstes aufzurufen. Ellison, wie auch Wang, bekannte sich im Dezember letzten Jahres schuldig in mehreren Betrugsfällen.

Das Gericht wird am Montag wegen des Columbus Day (Tag der indigenen Völker) nicht tagen und am Dienstag um 9:30 Uhr ET wieder aufgenommen.

Alamedas Rolle bei FTX geriet am Freitag stark in die Kritik, als Wang, ein ehemaliger hochrangiger Mitarbeiter im Bankman-Fried-Imperium, aussagte, dass Alameda “besondere Privilegien” bei FTX hatte, die es dem Krypto-Hedgefonds ermöglichten, 8 Milliarden Dollar des Geldes von Kunden der Börse auszugeben. Wang, der in einem schlecht sitzenden schwarzen Anzug auftrat und beide Unternehmen mit Bankman-Fried mitbegründet hatte, sagte aus, dass Bankman-Fried ihn im Juli 2019 angewiesen habe, einen Code zu schreiben, der es dem Alameda-FTX-Konto ermöglichen würde, ins Minus zu gehen. Es handelte sich um eine geheime Funktion, die kein anderer Kunde der Krypto-Börse hatte, sagte der Insider, der nun als Zeuge für die Regierung auftritt. “Sam hat mir gesagt, sicherzustellen, dass die Konten von Alameda auf FTX nie liquidiert werden”, sagte Wang.

Wang ist der erste von mindestens drei Zeugen aus Bankman-Frieds innerem Kreis, die sich schuldig bekannt haben, Finanzverbrechen begangen zu haben, und nun gegen den mutmaßlichen Betrüger in seinem Strafprozess aussagen. Ellison wird die zweite sein. Einst als FTXs stiller Chief Technology Officer bekannt, führte Wang in seiner Aussage die Geschworenen in die komplizierten finanziellen Vereinbarungen ein, von denen die Regierung behauptet, dass sie es den beiden Unternehmen ermöglichten, Milliarden von Dollar von FTX-Kunden zu stehlen. Monate nach der Gründung der Krypto-Börse FTX im Jahr 2019 schrieb Wang am Freitag, dass er den Code “allow negative equals zero” speziell für Alameda-Konten verfasst habe. Er sagte, dass Bankman-Fried den Code angeordnet habe, damit der Hedgefonds Geld für FTT ausgeben konnte, das von FTX erstellte Token. “Sam sagte, er wolle FTT-bezogene Ausgaben von Alameda-Konten bezahlen”, sagte Wang. Aber Alamedas Ausgaben wurden breiter – und hörten nie auf, sagte er. Wichtig ist, dass Wang aussagte, dass Alameda, als es FTX etwa 11 Milliarden Dollar schuldete, nur etwa 1,5 Milliarden Dollar Umsatz generierte. Ursprünglich sollten die “besonderen Privilegien” von Alameda nur so viel Geld abziehen können, wie der Umsatz von FTX zuließ, sagte Wang. Als Wang sah, dass dies den Betrag überschritt, war er “überrascht” und sprach mehrmals mit Bankman-Fried darüber, so Wangs Zeugenaussage.

“Ich vertraute seinem Urteil”, erinnerte sich Wang.

Als der Staatsanwalt ihn danach fragte, ob er zu der Zeit dachte, dass die verbleibenden Gelder von FTX-Kunden stammten, antwortete Wang mit Nein.
“Warum?”, fragte der Staatsanwalt.
“Das Geld gehörte den Kunden, und sie haben uns keine Erlaubnis gegeben, ihre Gelder für andere Zwecke zu verwenden”, sagte er.

Vor einer späten Vormittagspause stellte der Staatsanwalt Wang eine Reihe von Fragen zum “Backstop-Fonds” von FTX, dem angeblichen Notfallfonds der Börse.

FTX zeigte einen Dollarbetrag für den Backstop-Fonds auf ihrer Website an, aber diese Zahl beruhte nicht auf etwas Realem, so Wangs Zeugenaussage.

Der tatsächliche Betrag im Versicherungsfonds war niedriger als das, was angezeigt wurde, sagte Wang. Die Anzeigezahl wurde durch eine Formel berechnet, die keinen realen Bezug hatte, sagte er.

Der Staatsanwalt ging auf die Kreditlinie ein, die Wang in seiner früheren Aussage am Donnerstag erwähnt hatte.
Wang erhöhte während seiner Amtszeit bei FTX auf Anweisung von Bankman-Fried mehrmals die Kreditlinie von Alameda, weil der Market Maker diese Kreditlinie benötigte, um seine Aufträge weiterhin platzieren zu können, sagte er. Ursprünglich betrug die Grenze der Kreditlinie 1 Milliarde Dollar, sagte Wang. “Wir haben eine so hohe Zahl gewählt, dass sie nie erreicht werden würde”, sagte er und sorgte für Gelächter in der Galerie.

Schließlich stieg das Limit auf 65 Milliarden Dollar. Dieser Schritt garantierte Alameda praktisch unbegrenzten Kredit bei FTX.

Der Staatsanwalt fragte Wang, was Bankman-Fried über die Zahl gesagt habe. “Er sagte, dass er damit einverstanden ist”, sagte Wang.

Später stellte der Staatsanwalt Wang eine Reihe von Fragen zu einem “koreanischen Freund”, auf den sich Bankman-Fried bezog, und zeigte einen Screenshot von einer Gruppe von Konten, die mit der Benutzer-ID “seyouncharles” verknüpft waren. Eine der angezeigten E-Mail-Adressen gehörte zu einem Alameda-Unterkonto, sagte Wang.
Das Konto hatte einen negativen Saldo von 8 Milliarden Dollar, der nicht in die Hauptbuchführung von Alameda einbezogen wurde, damit er nicht in die Berechnung der Zinszahlungen einbezogen wurde, sagte Wang.

Im Gerichtssaal

Bankman-Frieds Eltern waren erneut am Freitag im Gerichtssaal. Seine Mutter, gekleidet in einen schwarzen Anzug, saß mit unbewegtem Gesicht auf der rechten Seite des Gerichtssaals, bewegte ihren Kiefer und hörte aufmerksam der Befragung durch den Staatsanwalt zu. Während der Zeugenaussage flackerten ihre Augen zwischen ihrem Sohn, dem Zeugen und dann auf ihren Schoß, wo sie Notizen an ihren Ehemann schrieb. Der Vater, der einen grauen Anzug trug, bewahrte während der Verhandlung eine ruhige Haltung.

Im Jurykasten herrschte weitgehend gedämpfte Stimmung. Einige der 12 Geschworenen und sechs Ersatzgeschworenen kritzelten in ihren Notizbüchern und nickten gelegentlich, während Wang sprach, während andere in ihren Sitzen zurückgelehnt lauschten. Ein Geschworener sah verwirrt aus, als ein Regierungsanwalt und Wang Krypto-Fachjargon austauschten.

Verteidiger Mark Cohen informierte den Richter zu Beginn der Verhandlung am Freitag darüber, dass ein Geschworener eine Aufzugfahrt mit einem der Anwälte von Bankman-Fried geteilt hatte. Der Richter versicherte den Geschworenen, dass sie sich nicht beleidigt fühlen sollten, wenn sie Zeugen oder Anwälten in diesem Fall “Guten Morgen” sagen und keine Antwort erhalten sollten.